证监会就指数基金指引公开征求意见

  ⊙记者 王红 ○编辑 朱绍勇

  7月31日,证监会官方网站发布消息,证监会起草了《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引(征求意见稿)》(下称《指引》),现向社会公开征求意见。《指引》共13条,主要对管理人专业胜任能力、标的指数质量、指数基金投资运作、ETF及联接基金特殊监管要求等进行规范。

  证监会表示,《指引》的发布是为进一步规范公开募集指数基金设立、运作相关活动,更好发挥指数基金资产配置工具属性,推动更多中长期资金入市,保护投资者合法权益。《指引》主要包括5方面内容:

  一是强化基金管理人专业管理和有效风控要求,要求配备充足专业人员、健全风控制度、完善技术系统,加强产品开发和运作全过程管理。

  二是加强标的指数质量管理,对指数成分券、编制机构等提出明确要求。《指引》规定,指数名称应准确反映投资方向,指数信息可供公众免费查询,编制方法客观、透明、可校验。同时,要求指数编制机构在专业能力、财务实力、公司治理与技术资源等方面能持续有效保障指数正常运行。

  三是规范指数基金投资运作,要求基金管理人加强指数基金参与非成分券投资管理,完善成分券重大负面事件应急调整机制,规范指数许可使用费收取,强化信息披露及风险揭示等。

  四是强化交易型开放式指数基金(ETF)及其联接基金监管要求,明确基金管理人应加强ETF认申购、上市及其联接基金管理,确保基金份额持有人利益优先和公平对待各类投资者。

  五是证券交易所对上市指数基金配套制定自律监管规则,进一步细化标的指数质量、上市等相关要求。

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责任编辑:陶然

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